政策環境影響宏觀經濟形勢，并直接制約企業發展，業務運營和技術創新創造商業成功，健全的法律保障制度和良好高效的合規為商業成功和公司運營保駕護航。以下為筆者對公司合規與法務管理的初淺感受與小結，請各位讀者及同行批評指正。
一、法律業務全面支持運營、交易和權益三大安全
運營安全：包括HR/勞動合規、稅務合規、子公司/關聯公司管理、政府監管、
突發事件
交易安全：包括銷售租賃、采購、財務、行政網絡、資本市場
權益安全：固定資產、無形資產、侵權、合同債權、其他權益
公司所有組織、人員及業務在運作過程中都可能產生法律風險，因此，法律風險的防范和解決跟公司所有流程、人員和組織密切相關，業務部門負責人應是法律風險防范和解決的重要角色。
二、業務部門負責人是合規與法務管理第一責任人
業務部門負責人制定和執行工作戰略,負責運營、交易和權益安全風險識別和預防，控制交易安全（風險應收、罰款、承諾管理，債權保障措施等）、營造和諧有益商業環境包括部門人員管理、遵從政府監管、注重網絡安全、依法完成稅務等，并應及時發現并查處侵占公司財產，侵犯商業秘密等行為。
三、法律部門在公司經營管理中的價值
法律部門具備專業敏銳，能夠分辨業務中的風險，是業務決策的重要參謀，對于后端發生的糾紛最清楚，對于真正的風險最有認識，有利于前端風險防范和管理改進，法律部門掌握專門知識，能夠制定風險可控的解決方案，是風險控制和安全運營的保障，法律部門既能專業處理糾紛和突發事件，也能在經營活動中為公司贏得額外保護，對外更易贏得司法、政府部門、客戶的信任與尊重。
四、運營安全風險管理
（一）合規
合規包括外部法律法規的遵從（運營安全風險管理）和內部管理的合規（效率問題），外部法律法規遵從是強制性的要求，內部合規必須符合外部的原則。
只要有人，有義務就有合規問題，由人的活動和業務運作而產生合規問題，所以合規的第一責任人是業務部門負責人。
（二）法律部合規業務風險以及應對
法律部負責跟蹤、解析法律并識別關鍵風險；制定合規策略與合規要求，評審業務方案的合規性；協助合規要求落入流程；違規事件處理，推動管理改進以及合規意識培訓。
（三）子公司/關聯公司授權和行政管理的合規要求
表見代理是指行為人事實上沒有代表公司從事某行為的權利，但如果第三人有合理理由信賴其有權利（如公司默認行為人對外使用有一定代表權的稱號如總裁，銷售代表等，或其曾有的無授權行為后果被公司認可）與之交易，則構成表見代理 （apparent representation ）公司應對善意第三人承擔責任，履行交易。子公司授權及員工對外名稱管理不力將導致表見代理風險。
如《合同法》第四十九條：行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權的，該代理行為有效。
子公司/關聯公司授權具體合規要求：
1、審核授權內容：業務部門和法律部門雙重審核，清晰界定授權內容和文檔化，禁止轉授權。
2、公示授權：內部公示，對外告知相關客戶/供應商，并及時刷新。
3、有效培訓：對被授權人給予法律和業務流程方面的有效培訓，確保相關人員了解和遵從。
4、印章/文檔管理：加強公司印章使用管理和文檔管理。
5、對外法律名稱管理：妥善管理員工名片，郵件簽名等具有法律表征意義的對外名稱。
6、有效問責：明確要求授權必須嚴格遵從，否則予以問責。
7、子公司、關聯機構的設立和運作要遵循當地法律。
（四）HR合規要求：
1、公司規章制度－內容與程序均要合法
合法有效的規章制度必須：內容合法+程序合法，包括子公司/關聯公司規章制度必須做到：按照當地法律對總部文件作當地法律遵從性審查，必要時作調整并將子公司作調整的規章制度報總部備案，如當地法律要求，還需在內容確定和制定發布公示方面遵從當地法律的程序性要求。
2、日常管理要合法
員工加薪升級等均應與其績效相關，而不能基于或明示基于身份、性別、婚育狀況等與績效無關因素 員工信息不是掌握越多越好，只應收集必要的、法律允許的信息，不能隨意將員工信息傳遞到公司外，避免產生群體性事件。
3、招聘用人要合法，減輕用工法律風險
招聘廣告：不含有歧視性內容、宜明確崗位要求以作為后續績效管理依據
信息收集：根據法律規定確定可收集的信息范圍，只收集必要的信息
錄取通知：應保護有效條件和期間，避免被動
審查兩類風險：未與原單位解除勞動合同風險、競業限制風險
勞動合同訂立：保持用工靈活性、降低解聘成本，依法選擇簽訂勞動合同的種類
4、離職辭退注意程序合法
依據合法，不隨意單方解除勞動合同：如主動離職、協商一致、員工有過錯、客戶情況重大變化、經營嚴重困難等
程序合法：考慮解除前是否要有前置程序，如警告信、聽證會、聽取員工意見、通知工會、發送解除或終止通知、政府備案等
（五）政府監管注意要點
1、熟知并及時了解當地政府的相關政策規定
2、與政府機構保持良好的溝通
3、建立應急處理的預案
4、所有司法機關、行政部門、政府審計、紀委等政府機關的調查，要經由法律部門統一應對。對政府機關及司法機關，或涉及司法行為時，勿虛假陳述。
（六）知識產權保障措施
1、建立知識產權保障體系。
2、行政部門商標商號域名注冊、網站建設；營銷部門對外宣傳、網媒廣告、項目拍攝；設計部門使用各類看圖等軟件；各部門工作軟件、對外公文、應用下載均應建立嚴格審查統一管理。
3、建立公司商標管理、公司版權管理、公司商業秘密管理制度。
4、業務部門有效監控，法律部門實時保護正當權益不受侵犯。
五、交易安全風險管理
（一）、風險來源
包括客戶資信、客戶信用及誠信度、不當承諾、交付延遲、融資風險/貸后風險、流程執行不完善、內部管理不到位、員工法律意識淡薄等
（二）、風險表現：資金回收出現問題、不當給予優惠折扣承諾、出現罰款情形、交付糾紛、合作方、供應商/分包商索賠、對外索賠或保險不能、稅務案件等政府處罰、高管刑責等。
（三）、風險應對：
訴訟/仲裁、談判和解、債權保障措施、高風險項目實時監控、承諾授權和行權管理、良好的合規、營商環境改良、良好客戶關系。
（四）法律部交易安全風險管理
1、法律環境分析、可行性分析、客戶信用審查、承諾管理
a界定銷售授權定義和權責范圍，并將授權情況對內公示、對外告知，避
免和降低表見代理風險
b對Email、口頭承諾等合同書之外的單獨承諾，要建立從記錄、傳遞到
承諾關閉的專門的約束性管理制度和指引。
c通過監控合同履行風險流程對承諾予以監控，將各類承諾文檔納入管理
合同文檔流程統一管理。
d在合同中設定類似“對外承諾以合同為準”的條款，明確交付和服務邊
界。
e在營銷資料、Email等對外傳播渠道中全面推行免責申明和承諾排除申
明。
2、重點項目盡職調查、訴訟記錄查詢、交易模式設計承諾管理。
3、招投標及合同評審和談判、風險評估債權保障措施審查。
4、合同的讀取，變更和履行、交付爭議和客戶索賠應對、風險應收與罰款管理、及時通過談判和解/訴訟/仲裁/來解決風險、通過供應商索賠和保險理賠轉移風險。
5、文檔管理風險事件總結回溯，支撐管理改進。在交易過程中，合同不是唯一的承諾，甚至可能不是最大風險點，一封平時來往的郵件都可能成為訴訟證據。必須慎重出具并妥善保管好各種承諾文檔。
六、債權保障措施
債權保障措施：在交易方可能無法償還我司債務時，為了保障我司債權安全而采取的風險規避措施。債權保障措施的缺失／瑕疵是造成風險應收的重要原因之一，是保障我司交易安全、避免產生不可回收款項的重要方法。
當出現客戶經營惡化等對我司債權不利的情況時，應抓住有利時機及時獲取債權保障措施。特別是有第三方金融機構融資退出時，可利用金融機構促使客戶提供債權保障措施。
通過及時采取有效的債權保障措施，在客戶出現無法還款的情形時予以實施或借以施壓，可有效回收款項；通過法律有效措施成功應對索賠/被侵權，防止內部腐敗和信息安全。
七、法律資源管理
（一）、充分發揮法務人員在經營管理中的價值，有效配置法務人員并善用法律資源，法務人員應參加各種業務會議, 傾聽其意見及要求專題匯報；遇到政府監管、法律糾紛時，必須由法務人員介入處理；凡涉及產生法律效力的文件和行為，以及對外承諾/表態，必須先咨詢法務人員意見；法務人員統一認證和管理外部律師。
（二）合理使用內部律師和外部律師，外部律師出于執業安全和自我保護意識強，公司利益最大化不是其目標，對公司了解程度較缺乏，日常法律事務需求無法有效支撐，而在專項法律業務中需與公司內部律師緊密結合，才有可能及時對公司法律風險進行識別與防范，對風險發生后的問題及時展開回溯，推動管理改進。
（三）提高全員法律意識，加強法律知識專題培訓。公司會議的例行法律匯報（周/季度/年度）；內刊、宣傳欄、公眾號法律宣傳；員工行為規范中的法律意識內容；業務部門員工業務涉及法律基本常識的培訓和考試。
